美国证交会委员做客TCFA哈佛新春招待会

【波士顿双语网特约记者牛江河图文报道】中国金融协会（TCFA）波士顿分会主办，哈佛大学学生学者联合会协办的2014年新春招待会日前在哈佛大学科学中心D礼堂举行，邀请的主讲人美国证券交易委员会委员（SEC）Michael S. Piwowar对近百名学生、学者以及感兴趣的听众做了“展望2014：美国证券交易委员会的使命和挑战”的主题发言。

Piwowar先生在演讲中。

Michael Piwowar 在宾夕法尼亚州立大学获得金融博士学位，并曾在爱荷华州立大学任教，讲授市场微观结构、企业融资和投资。加入白宫之前，Piwowar博士担任证券诉讼和咨询集团（ SLCG ） 主席，主要对卷入复杂证券诉讼的律师事务所提供经济咨询。美国总统奥巴马任命Piwowar博士为美国证券交易委员会委员，证券交易委员会共有五位委在Piwowar博士的讲话中，听众得知美国证券交易委员会（SEC）是根据《1934年证券交易法》，于当年成立的美国美国联邦政府专门委员会，旨在监督证券法规的实施。美国证券交易委员会的管理条例意在加强信息的充分披露，保护市场上公众投资利益不被玩忽职守和虚假信息所损害。美国所有的证券发行无论以何种形式出现都必须在委员会注册；所有证券交易所都在委员会监管之下；所有投资公司、投资顾问、柜台交易经纪人及所有在投资领域里从事经营的机构和个人都必须接受委员会的监督管理。 证券交易委员会的总部在华盛顿特区。拥有5名总统提名，国会通过的委员、4个部，18个办公室，有职员3100多名。另外全国还有11个分支机构。 在公司运行良好的时候，没美国证券交易委员会什么事，而当这些公司出现问题的时候，投资者的利益就会受损，然后SEC就会调查这些公司。SEC会要求相关的审计机构提交他们对这些公司的工作底稿，2014年1月22日，因拒绝向SEC提供中概股公司会计底稿，四大会计所在华分支机构就被判暂停美国执业资质六个月。 Piwowar博士演讲完后，听众踊跃提问，Piwowar博士高兴并认真地回答一个个好问题，但也明确拒绝回答在他看来敏感的，不适宜当众由他来回答的问题。最后杨坤代表中国金融协会波士顿分会向Piwowar博士赠送了精美的礼物。 招待会并备有品种和数量都颇为丰富的中式和西式点心、小吃和饮料，供听众会后听众随意取用。